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Austrália – AUSTRAC e Crown concordam com proposta de multa de US$ 45 milhões
By Phil - 30 2023 Maio
Crown Melbourne e Crown Perth e AUSTRAC apresentaram petições conjuntas ao Tribunal Federal da Austrália, propondo uma multa de US$ 450 milhões pelas violações da Crown do Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo de 2006 (Lei LBC/CTF).
Uma audiência foi marcada para 10 a 11 de julho de 2023, na qual o juiz Lee considerará a proposta de acordo entre as partes. Embora a AUSTRAC e a Crown concordem que uma multa de US$ 450 milhões é apropriada em todas as circunstâncias, cabe ao tribunal determinar a pena apropriada.
Ao chegar a este acordo, a Crown admitiu que operou em violação da Lei AML/CTF, incluindo que a Crown Melbourne e a Crown Perth não avaliaram adequadamente os riscos de branqueamento de capitais e financiamento do terrorismo que enfrentavam, e não identificaram e responderam às mudanças nos riscos. ao longo do tempo.
Decidiu que a Crown não tinha sistemas e controlos adequados baseados no risco nos seus programas ABC/CTF para mitigar e gerir os riscos de branqueamento de capitais e financiamento do terrorismo que enfrentavam.
A Crown também não conseguiu estabelecer um quadro adequado para a supervisão do Conselho e da gestão sénior dos seus programas ABC/CTF. Não dispunha de um programa de monitorização de transações adequado à natureza, dimensão e complexidade dos seus negócios.
AUSTRAC disse que a Crown tinha um programa aprimorado de due diligence do cliente que carecia de procedimentos apropriados para garantir que os clientes de maior risco fossem submetidos a um exame minucioso extra. Não realizou uma devida diligência adequada e contínua relativamente a uma série de clientes específicos que apresentavam riscos mais elevados de branqueamento de capitais.
A CEO da AUSTRAC, Nicole Rose, disse que o setor dos casinos corre o risco de ser explorado por criminosos organizados que procuram limpar o seu dinheiro sujo, dinheiro que os criminosos ganham através da venda de drogas ilícitas, fraudes e até tráfico de seres humanos.
“As contravenções da Crown à Lei AML/CTF significaram que uma série de práticas, comportamentos e relacionamentos com clientes obviamente de alto risco foram autorizados a continuar sem controle por muitos anos.” Dona Rosa disse
“A Crown procurou responder às falhas identificadas nestes procedimentos, aprimorando sua abordagem ao gerenciamento de risco de BC/FT e investindo em sua conformidade com crimes financeiros. Continuamos a trabalhar em estreita colaboração com a Crown para garantir que seu programa e sistemas AML/CTF sejam compatíveis e adequados para o propósito no futuro”.
Como o assunto está sob apreciação do tribunal para determinação, a AUSTRAC não pode comentar mais sobre o processo ou sobre o acordo de princípio.
